Geen verslapping van voldoen aan wet- en regelgeving door coronacrisis

Jolet de Raadt, Lead License to Operate bij Rabobank, vertelt over de invloed van corona op compliance bij de Rabobank. Even leek compliance een lagere prioriteit te krijgen, maar er is niet ingeleverd op het voldoen aan wet- en regelgeving.

De Raadt: “In de beginfase van de coronacrisis, leek de aandacht voor compliance-gerelateerde onderwerpen wat te verzwakken. De AFM kondigde 26 maart zelfs aan de meeste uitvragen van gegevens bij financiële ondernemingen op te schorten tot 1 juni 2020. Dit vanwege de impact van het coronavirus op de samenleving. Op deze manier wilde ze ruimte creëren voor financiële ondernemingen om zich volledig te kunnen richten op de consequenties van de crisis voor het eigen bedrijf, maar ook voor hun klanten.”

Lees ook het interview met Jaap van Manen in de serie ‘Compliance & Corona’.

Examens opgeschort, maar geen verslapping

“Bij de Rabobank is er geen verslapping geweest voor wat betreft het voldoen aan wet- en regelgeving”, vervolgt de Raadt. “Als we bijvoorbeeld kijken naar wettelijke vakbekwaamheid, hebben er geen medewerkers onbevoegd geadviseerd. Wél werd het afnemen van examens – zoals Wft en MiFID) opgeschort. Hierdoor hebben nieuwe financieel adviseurs even op hun diploma’s moeten wachten. Gelukkig hebben we voldoende bevoegde adviseurs om al onze klanten de bedienen. De examens lopen inmiddels weer – uiteraard met inachtneming van de geldende-richtlijnen.”

Wil je meer weten over compliance en hoe het vak verandert? Download hier het whitepaper ‘De veranderende rol van de Compliance Officer’. Je ontvangt het direct in je mailbox!